1.1.2 论文选题的意义

我国是一个农业大国，农业人口占全国总人口的60%，随着我国加入WTO，农产品市场开放程度进一步提高，面临着来自美国等主要农产品输出国家的竞争压力越来越大。由于我国农产品生产技术条件比较落后，分散作业的农户常常不按技术标准来生产，以致农产品品质普遍低下，各地区农业产业结构特征趋同，农、林、牧、副比例失调，农业经济结构急需调整。研究南方肉牛产业的发展规律，创造“合同”、“订单”等形式，不仅可以有效地解决农业本身的结构矛盾，又可以有效改变传统农业布局，带动千家万户按照市场需求，进行专业化、集约化生产，避免分散的农户自发调整结构所带来的盲目性和趋同性，全面推进新阶段我国农业的技术创新、组织创新和制度创新，提高我国农业国际竞争力。

在农业产业化过程中，畜牧产业化经营是20世纪90年代出现的新生事物，研究畜牧产业化经营的内在规律有重大的现实意义和理论价值。它有利于畜牧业的市场化，畜牧管理的市场化，也有利于畜牧业参与国际竞争，避免垄断弊病，创造有效竞争条件。以南方肉牛养殖为代表的南方畜牧发展是这个大命题中最重要的组成部分，由于产业化实践活动的滞后，给理论研究带来了不利条件，目前理论界在这方面的研究尚不多见。本文拟通过对目前南方肉牛产业发展的实践进行系统总结，引入制度经济学、信息经济学的相关分析工具来解释南方肉牛产业发展弱势的问题。在研究中发现，制约南方肉牛产业发展的并不在于自然禀赋等传统因素，而在于如何带动农民，以制度保障技术，实现企业战略目标等等。笔者所供职的湖南加华生物科技有限公司五年来的实践很好地说明了这一点。政府、企业、农民等产业参与者之间天然存在不对称的信息结构，系统仍然存在自发地无序倾向，通过信息研究提供能产生“负熵流”的制度，才能很好地组织实施南方的肉牛产业化，这一结论给政府的工作重点赋予了新的意义。研究中发现，信息障碍不能单独的分析个别环节中存在的信息不对称，而应同时考虑整个产业链条的信息结构。可是目前经济理论的建设没有提供这方面的分析工具，所以本文的研究在研究对象、方法和结论是都有一定的创新。

1.2研究的方法与内容

1.2.1 研究的方法

本文采用理论与实践相结合的研究方法，对肉牛产业在我国尤其是南方的发展作了系统的阐释，在此基础上，以国家级农业龙头企业——湖南加华生物科技有限公司（加华牛业）^[13]为例，深入分析了南方肉牛产业实践中存在的困难，探讨解决方法。在分析过程中引入了交易费用、信息模型、博弈论等经济学前沿分析方法，系统描述了龙头企业与农户、龙头企业与消费者、龙头企业与中间组织之间存在的博弈*关系。

由于发达国家与我国有显著的区别，我国与发达国家的农业研究具有不同的对象性。其一，发达国家农业人口少，约为3%~5%，人均可支配收入高，农业对国民经济的影响小；其二，制定了全国统一的甚至是多国统一的农产品质量标准，产业制度成熟；其三，拥有完善和发达的交易条件，如全封闭的交易所、竞价拍卖机制、健全金融服务等等。因此，在我国研究包括南方肉牛在内的农业问题不应照搬照抄国外经验，否则容易陷入方法论误区。本研究假定：

1、“北方经验”主导范式

所谓“范式”指的是在某一学科内被理论界和应用者所共同接受、共同使用并作为交流思想的一套概念体系和分析方法^[4]。“主导范式”可能深深植入一个社会的群体思维中并通过左右政府行为而上升为产业政策。目前，在农业产业化问题上，以“北方肉牛产业化发展”^[30]为核心的经营模式频频出现在官方文件、新闻媒体和理论研究中，成为影响政策制定的惯性思维。但是“范式”并不代表着在不同的产业化阶段、不同的时期或者不同的地域可以“放之四海皆准则”。南方的条件与“北方”最大的不相容之处在于市场发育的程序，由于南方肉牛市场的发展经历。

2、不完全市场假定

近年来，随着农业产业化的发展，南方北方都在扶植各自的龙头企业，大有比规模、比数量等计划经济作风。但是应注意到，虽然这些龙头企业规模日渐膨胀，并不能说明市场机制正在走向完善。按照新古典经济学的解释^[10]，完美的市场交易机制应当是完全竞争，它符合以下条件：（1）市场上存在大量的卖者和买者，没有任何交易者可以控制价格；（2）市场上的每一卖方提供的产品都是同质的，它们的交易数量对价格有无穷大的弹性；（3）买卖双方具有完全的信息，从而信息也是对称的；（4）厂商能够自由地进入或退出某个行业。龙头企业的存在明显的破坏了这些假定。

3、不对称信息假定

一般均衡理论通常对信息做如下假定^[17]：（1）信息充分，经济主体在既定约束条件下按照收益最大化原则进行选择，即使在不确定的世界中，经济主体也知道市场中每一个变量的概率分布。（2）信息免费，市场提供了一个完备的信息体系并免费地提供给所有参与者使用。在这种条件下，全部决策都是在完全确定的条件下进行的最优决策，不存在任何决策失误和投资风险问题，市场在任何时候都是均衡。但是考虑一个典型的农户与龙头企业之间的交易，就会发现导致信息不对称产生的原因来自以下几个方面：专业壁垒的存在对交易者本身的素质提出了很高的要求，农民、消费者不可能具备与企业、政府相同的“知识”。另外，农产品尤其是生鲜农产品（活牛、牛肉）是一种高度非标准化的产品，如活牛质量鉴定、定价等，这也是造成信息不对称的一个自然原因。

1.2.2 研究的内容

南方肉牛产业发展中的理论问题集中在“技术效率”与“制度效率”^[11]两个方面。目前理论研究重点还在于技术适应性方面，该论文重新探讨技术效率与制度效率对产业发展的不同作用。在此基础上，以加华牛业为例，针对性地讨论了产链中的技术、交易费用和信息的微观基础，提出依据我国现状，发展南方肉牛产业的政策建议。

该论文的第一章简要概述了本研究的背景、意义和内容，并从方法论的角度考察了现行研究思路及其缺陷。第二章全面描述了南方肉牛产业发展的相关理论基础，概念和实践情况，并选择了加华牛业作为个案剖析^[13]，总结了其成功经验和教训。第三章着重讨论了南方肉牛产业的制度效率问题，对其中存在的运行机制障碍作了一般性的概括，构建了南方肉牛产业的经济模型。第四章首次提出了信息对产业链多个参与者影响的理论分析框架，并据此对产业链中的信息不对称分布做了深入分析，提出半信息不对称和双向信息劣势的特殊情况。第五章深尝试通过制度创新来优化南方肉牛产业链，提出相应的政策建议。分别讨论了传统政策、培养南方牛肉消费市场、政府补贴、利用农户合作机制引导土地集中、利用北方市场分摊风险，利用财政补贴提升产业质量等方法。本文的研究框架如下图：

1.3论文的创新与不足

本文研究的特色和创新在于：（1）首次在理论和实践上系统全面分析在南方特写自然禀赋条件下以展肉牛养殖产业化经营的问题。（2）首次提出了技术与制度两个因素在启动南方肉牛产业化中的辩证关系。（3）采用模型化的标准研究方法来深入分析南方肉牛产业链中的因果关系。（4）就交易费用对南方肉牛产业进行了因素分析并提出了模型和假说。（5）就信息对南方肉牛产业发展的重要影响进行了详尽的探讨，提出了产业链为代表的多元委托代理模型。（6）探讨了财政补贴对启动南方肉牛产业的杠杆作用。（7）提出南北方肉牛产业风险的互补结构及降低南方肉牛产业系统风险的实施方法。（8）围绕加华牛业这个南方肉牛产业发展的典型企业做了详细的探讨。本文的结论不可能改变整个南方肉牛产业发展的宏观局面，也不可能创建一个完美的交易机制。它的意义仅在于，这些结论并不要求对现实做太大的改变，就可以立即投入应用，因此仍然是有益于实践的。