美国经济学教育体系和对中国的启示

方汉明

转自人大经济论坛

http://www.cnjjx.cn/xzgd1.asp?id=27

我自1994年离开复旦大学赴美留学到现在，一晃就已经有十一个年头了。我出国时国内似乎尚无互联网，所以我当时对到美国攻读博士意味着什么所知甚少，而且觉大部分是从先前留美的师兄师姐那里听来的。十年来我对美国的经济学教育体系了解得多了，但似乎对国内十年来的进步所知甚少。所以，当梁晶老师约我就中国经济学教育撰文时，我有点犹豫。我觉得还是利用自己的优势谈谈美国经济学教育体系，也许国内的读者能从其中得到一些关于中国经济学教育的启示。

一　本科、硕士和博士生

美国的本科生教育总的来说偏向于综合素质教育。高中生被录取以后往往要到第三年初（Sophomore）才选定专业。这意味着美国经济学专业的本科生往往要上很多其他学科的课程。以防止学生过早偏科，我任教的耶鲁大学甚至规定一二年级的本科生要选修一定数量的人文，自然和外语课程。在耶鲁和其他很多大学里,经济系本科生必需从经济系开的课程中选择十一二门课,包括必修的经济学入门课（Introductory Microeconomics andMacroeconomics），中级课程（Intermediate Microeconomics andMacroeconomics），统计计量和一门数学系开的数学课。经济系的本科生毕业后很多到投资银行，咨询公司和政府部门做初级（EntryLevel）雇员；很多人在工作几年后再读工商管理硕士。很少一部分会选择立刻上研究生院攻读博士学位（在耶鲁，每年140名经济专业的本科生只有5-6名）。有攻读博士学位职业志向的学生一般会受到教授的指点，在本科时就选上更多的数学课，甚至会在本科时就选听经济系的研究生课程。
　　美国很多偏重于研究的经济系（包括几乎所有的名校）不设置专门的硕士项目（Master'sProgram），很多人在读博士过程中能自动取得硕士学位。硕士项目往往有偏重于培养应用型人才的公共政策学院和排名偏后的经济系提供。

美国的博士项目（Ph.DProgram）主要目的是培养研究型人才。经济系会收到来自世界各地的入学申请。一个由5-6名经济系教组成的录取委员会会阅读申请材料，并从中选择最优秀的学生给予录取和奖学金。值得一提的事，博士生录取时完全由这个录取委员会的教授们决定的；不在这个委员会的教授可以给学生写推荐信，但并不能告诉他们应该录取谁。

一年级的博士生基本上都修相同的课程：（1）高级微观，往往包括消费者和厂商理论（Theoryof Consumers and Firms）、一般均衡（GeneralEquilibrium）、博弈论和信息经济学（Game Theory andInformationEconomics）；（2）高级宏观，包括经济增长理论（GrowthTheory）和商业周期理论（Theories of BusinessCycles）；（3）概率论，数理统计和计量经济学（ProbabilityTheory, Mathematical Statistics and EconometricTheory）。所有的一年级学生必须通过博士资格考试（名称各异，QualificationExams, Core Exams, PrelimExams，等等）。系里一般会给学生两次机会，如果两次都不及格就会自动丧失继续攻读博士的资格。资格考试的目的是为了保证最后所有的学生都有能力从事研究和完成博士论文。

两年级学生开始选修更专业化的课程（FieldCourses）。主要的专业有：微观经济理论（MicroeconomicTheory）；宏观经济学（Macroeconomics）；计量经济学（Econometrics）；劳动力经济学（LaborEconomics）；工业组织（IndustrialOrganization）；公共经济学（PublicEconomics）；发展经济学（DevelopmentEconomics）；国际贸易和国际金融 （International Tradeand International Finance）；政治经济学（PoliticalEconomy）；经济史（EconomicHistory）；行为经济学和实验经济学（Behavioral andExperimentalEconomics）等。当然，不是所有的经济系都五脏俱全；甚至有些名校有的时候也不能配置所有的专业课。一般学生会选择至少两门专业。两年级的课程比起一年级课程来说，学生阅读的不再主要是教科书，而是经济学杂志上发表的原文，甚至尚未发表的工作性论文（WorkingPaper）。二年级的专业课人数比较少，因此学生课上参与讨论比较多，这给学生提供了一个接近和了解教授一便成为论文导师的主要机会。如果说一年级学生的主要任务是上课、作业、考试和存活（Survive），二年级学生要培养的最主要的技能则是评论性（或挑战性）文献阅读（CriticalReading）。这是一个学生从上课到自己从事开创性研究的关键技能。CriticalReading要求读者能对所阅读的论文（不管是理论性还是经验性研究）提出以下质疑：作者为什么要写这篇文章（Motivation）？文章的主要假设是什么，是否合理？文章的方法和发现对理论或政策有无重大意义和广泛应用？文章有哪些缺陷，能否改进？最后要求读者对文章作出一个客观的综合评价。在一定程度上，CriticalReading要求读者扮演一个匿名审稿人的角色，尽管所读的文章有可能已经发表了。

博士三年级有要经历一个更大的飞跃。所有博士项目都要求学生开始思考自己的研究课题，实现一个从上课（CourseTaking）到独立的开创性研究（Independent OriginalResearch）的转换。大部分学校要求学生在三年级末或四年级初确定博士论文课题（DissertationProspectus）。确定博士论文题目，不是能够一天两天的事。通常要求学生能对有关文献的前沿（LiteratureFrontier）有一个充分地掌握；阐述自己的研究课题有如何创意和对如何完成研究课题有一个十分具体的时间安排，包括数据收集，基本理论模型等等。

四五年级学生则是集中精力写工作论文（Job MarketPaper）以准备找工作。在自己研究之余，四五年级学生通常要求频繁出席（如果不是一次不拉的话）系里有关专业的研讨会（Seminars），对同学的研究做出建设性的评价（ConstructiveComments），还有时要在系里的研讨会上提交自己的研究成果（作为找工作之前的模拟演习）。

在上述的时间线中，很多学生在二年级之后会做系里的助教和助研。助教对外国学生尤其重要，因为它提供了一个锻炼自己用英语交流的机会。助研则在一定程度上与“徒工”相似，给予学生一个完成教授布置的研究任务过程中理解研究到底是如何回事。

二　经济学家就业市场

一般博士生在完成和精心修改（Polish）博士论文的主要内容以后开始寻找职位。有必要指出的是，美国经济系的博士论文根本不要求写一本专著；通常的博士论文由两三篇相关课题的论文组成。工作论文（JobMarketPaper）是这些论文中的一两篇组成。博士生的工作方向有教育机构（Academia）、私人企业（PrivateSector）和政府机构及国际组织（Government andInternationalOrganizations）。我本人比较熟悉的是教育机构的工作。找到教育机构工作最重要的是论文质量和导师及学校的推荐。由于美国经济学期刊实行匿名审稿人制度因此发表周期很长，所以找工作的博士生一般都没有已发表或已被接受发表的论文；雇人学校一般有系里有关教授对文章的评价作出决定。

美国经济学博士找工作是一个重大问题；具体情节对第一次找工作的人来说相当复杂。所幸的是一般系里有专门的教授（PlacementOfficers）指点迷津。钱颖一教授曾经撰写“经济学家在美国”的文章对经济学博士找工作做了较详细的介绍，我不在此多述。值得一提的是，美国各系基本上不直接雇佣自己培养的博士生，即便是自己最优秀的毕业生。这个习俗如何形成我并不明白。但是它至少有两个重要的作用。第一，防止近亲繁殖，有助于学术观点多维化；第二，有外部市场对学生论文质量做出评价而不是系里的有关老师说了算，这防止学生将大量精力放到政治交易（Politics）上。

三　经济学研究

经济系培养的博士必须能够独立从事开创性的研究。高质量的经济学研究并没有一个模式。比如说，最近几年获得美国经济学会克拉克奖章（JohnBates Clark Medal）的Matthew Rabin（2001 年）、StevenLevitt（2003 年）和DaronAcemoglu（2005年）有着完全不同的研究风格；他们相同的地方可能只是他们的开创性。

a. 理论（Theoretical）与经验（Empirical）研究

美国经济学界对理论（Theoretical）和经验（Empirical）研究都很重视。一般经济学家要么从事纯理论或应用理论研究，要么从事经验研究；但最近十年来能两样都做，因而能将理论和数据结合起来的学者受到越来越多的重视。

人们往往把理论研究等同于数学化模型，其实不然。一篇好的理论研究要用的数学工具完全看其需要。在观点创新等同的前提下，越浅显易懂的论文越受到重视。美国经济学会（AmericanEconomicAssociation）的主要期刊“美国经济评论”（AmericanEconomicReview）主要发表观点创新，浅显易懂的论文；而计量经济学会（EconometricSociety）的主要期刊Econometrica主要发表数学更高深的文章。值得指出的是，数学比较浅显易懂的论文要想发表到“美国经济评论”这样的顶级期刊上必须有相当新颖的观点；而数学高深的论文要想受人重视，其技术方法必须有广泛的应用性。经济学家毕竟不是数学家，经济学家也不可能懂所有的数学。对经济学家来说最重要的是要有一个数学头脑（MathematicalSophistication），也就是说在必要时能够自己吸收有关的新的数学工具。

美国的经验研究不只是看数据，很重要的一部分是经验研究方法的研究，因为任何一篇以数据为主的论文研究结果的有效性取决于所用的研究方法。一个很好的例子是JamesHeckman的选择模型（SelectionModel）完全改变了之前的关于劳动力供给（LaborSupply）的研究成果。经验研究所用的数据偏重于美国的数据，虽然最近在发展经济学领域发展中国家的数据用的越来越多。美国的数据来源各异，有政府（如Bureauof Labor Statistics、CensusBureau等）收集的，也有盈利或非营利的私人机构甚至个人收集的；也有数据并不是特意收集的（比如工业组织重用的ScannerData就是商家在经营中自然产生的）。总的来说，美国的数据强调其精确度和可重复性。很多期刊要求作者把数据提供给想要重复研究成果的其他研究人员，作为接受其文章的条件之一。

在经验研究方法上，美国经济学界有两大派别:Reduced Form Approach 和 StructuralApproach。我不知道这两个英语术语该如何翻译成中文。这两大派别的区别在于它们对经济理论在经验研究的作用。ReducedForm Approach认为经验研究应该让“数据自己说话”（Let dataspeak foritself）。他们认为经济理论模型是研究者的意志决定的,把研究者的意志强加到数据上面而得到的结论只有在模型正确的情况下才会正确。因为研究者不可能知道什么模型是正确的,他们的主要研究工具很简单：使用各种各样的回归分析（Regression）。StructureApproach则认为，数据不可能完全显示自己是怎么产生的（Dataonly can never reveals its own data generatingprocess）。Structure Approach原创于考尔斯基金会（CowlesFoundation，现位于耶鲁大学），Jacob Marschak是早期的阐述者。Structure Approach认为，如果说经济研究的目标是数据产生结构（Datageneratingprocess）的话，那么只有在研究者的模型的协助下才能了解数据产生结构，即便研究者的模型可能是错误的。StructuralApproach在科学研究方法上很接近于物理学家。物理学家要了解物质如何运转,他们经常提出模型,然后用实验检验。物理学家的模型可能是错误的，即便模型与目前所有的数据符合。但是没有模型,物理学家的理论是毫无运用的,因为一大堆无模型的数据不能被用来预测（Prediction）。StructuralApproach 的经济学家注重模型,注重估计模型中的原始参数（PrimitiveParameters）。所谓的原始参数指得是那些在偏好和技术方程中的参数。这些参数不会因为政策干涉而变化（Invariantto Policy Interventions）。因此Structural Approach得出的政策预测能通过卢卡斯批判（LucasCritique）。相反，Reduced Form Approach研究所估计的参数多数不是原始参数，因此无法用来进行预测，尤其无法预测从来没实施过的政策会有什么影响。

b. 学院（Academic）与政策（Policy）研究

对经济研究另一个有用的归类是学院和政策研究。美国教育机构的教授主要投身于Academic研究，目标是将论文发表在学术期刊上。并不直接关注这些论文能不能直接产生影响政策。学院研究者并不受其他利益的支配，因而观点比较客观。相反，政策研究主要由ThinkTank和政府机构研究人员执行，代表这些机构的利益。美国大学教授每年必须向学校申报除工资外得到的报酬和来源，强调研究者要避免利益冲突（Conflictof Interest）。