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商法的思维期末考试【精选范文9篇】(28)

时间:2018-02-22 22:22来源:网络整理 作者:采集侠 点击:

  

(一)内幕交易(内线交易,知情交易):知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,利用内幕信息自己买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露内幕信息使他人利用该信息买卖证券,从中牟利或者避免损失的行为。

1.(

2.内幕信息包括:

①上市公司作临时报告所依据的重大事件

②公司分配股利或者增资的计划

③公司股权结构的重大变化

④公司债务担保的重大变更

⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重担重大损害赔偿责任

⑦上市公司收购的有关方案

⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

(二)操纵市场(操纵行情):操纵人利用掌握的资金、信息等优势,采用不正当手段,人为地制造证券行情,操纵或影响证券市场价格,以诱导证券投资者盲目进行证券交易,从而为自己谋取利益或者转嫁风险的行为.包括

①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证

券交易价格或者证券交易量

②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证

券交易量

③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

④以其他手段操纵证券市场

(三)信息虚假:指证券机构及其人员以及其他有关人员做出虚假陈述、信息误导或者编造并传播虚假信息,以影响证券交易的进行。

(四)欺诈客户:指证券交易中,证券公司及其从业人员利用委托人的地位,进行损害投资者利益或者诱使投资者进行证券买卖并从中获利的行为。包括:

①违背客户的委托为其买卖证券

②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

⑤为某区佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导误导投资者的信息

⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为

(五)其他禁止行为

包括:①禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

②禁止法人出借自己或者他人的证券账户

③禁止资金违规流入股市

④禁止任何人挪用公款买卖证券

⑤国有企业和国有资产控股的企业不得违反规定买卖上市交易的股票

·设立商业银行的条件P107

①有符合《商业银行法》和《公司法》规定的章程

②有符合《商业银行法》规定的注册资本最低限额

③有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员

④有健全的组织机构和管理制度

⑤有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施

·公司董事,监事,高级管理人员的任职条件P59

《公司法》147条规定有下列情形之一的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员

①无民事行为能力或者限制民事行为能力

②因贪污、受贿、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年

③承担破产清算的公司。企业的董事或者厂长,经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年

⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿

·发行公司债券的条件P153

—公开发行公司债券的条件:

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 ②累计债券余额不超过公司净资产的40%

③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年利息

④筹集的资金投向符合国家产业政策

⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平

⑥国务院规定的其他条件

—发行可转换公司债券的条件

①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

·我国上市公司的收购制度P164

① 持股披露制度

② 要约收购制度

③ 协议收购制度

·人身保险合同的内容P272

1 当事人和关系人的姓名或者名称、住所;

2 保险标的;

3 保险责任和责任免除;

4 保险期间和保险责任开始时间;

5 保险金额;

6 保险费用以及支付方法;

7 保险金赔偿或者给付办法;

8 违约责任和争议处理;

9 订立合同的年、月、日;

10 不可抗辩条款;

11 年龄误告条款;

12 宽限期条款;

13 复效条款;

14 不丧失价值条款;

15 贷款条款;

16 自杀条款;

17 战争条款。

P308·海商法的特征

1.

2.3.4.5.P250·保险合同的主体

保险合同的当事人:投保人、保险人

保险合同的关系人:被保险人、受益人

【补】

·投保人是指与保险人订立保险合同,并按照合同约定负有支付保险费义务的人。投保人应当具有完全民事行为能力;投保人对保险标的应当具有保险利益

·保险人是指与投保人订立保险合同,并按照合同约定承担赔偿或者给付保险金责任的保险公司。保险人应当是依法成立的保险经营组织;保险人应当在核准的业务范围内开展业务活动。

·被保险人是指其财产或者人身受保险合同保障,享有保险金请求权的人。被保险人是保险事故发生时遭受损失的人;被保险人是享有赔偿请求权的人;被保险人可以是投保人自己,但下列情况不是

① 为他人利益订立保险合同的

② 保险利益转以后,受让人及继承人可以是被保险人

③ 责任保险合同的受害人






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